快讯快讯！ 浙江证监局近日的通报，在量化投资圈引发震动。幻方量化及关联方九章资产的核心技术人员林艺平，凭借其在策略开发与风控系统中的职务权限，获取内部未公开信息，通过“林某治”“何某龙”两个账户实施趋同交易，在十个月里获利8857万元。最终被处以没收违法所得并罚款1.77亿元、市场禁入五年的重罚。这一处罚金额，让行业清晰感受到监管的力度。 从操作路径来看，案件本身并不复杂。关键在于岗位权限——林艺平所在的科技公司岗位，使其能接触到两家私募的关键数据。从2022年10月至2023年9月，其控制账户与公司交易高度同步，形成清晰的违规链条。这类IT岗位主导的“新型老鼠仓”，正成为监管关注的重点。 类似案例正在多地浮现。安徽的中信证券IT高级经理李海鹏，利用系统权限查看客户持仓，指导亲属账户跟随明星基金操作；吉林华泰证券一名技术人员，虽操作十四年最终亏损，但违规路径同样清晰。这些案件揭示出，数据权限若缺乏监督，即便非投研岗位，也可能成为风控盲区。 值得关注的是，幻方量化近期还涉及另一起合规案件。原市场总监李橙被指与券商人员合作，通过佣金返佣机制在六年内获取1.18亿元。该公司作为业内知名量化机构，也是DeepSeek的技术起点，其内部合规机制正受到外界更严格的审视。 随着浙江、安徽、吉林等地监管相继出手，覆盖IT、风控、基金会计等多类岗位，一场针对资管行业数据权限的合规整顿已拉开序幕。在量化交易高速发展的今天，系统可以计算价格与速度，却难以约束人性选择。如何补上权限管理这条缝，已成为行业必须面对的课题。
